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        大連再生資源交易所掛牌交易管理辦法
        發布日期:2014/10/08

        第一章  總則

        第一條   為規范大連再生資源交易所有限公司(以下簡稱“交易所”)現貨掛牌交易行為,保護交易當事人的合法權益和社會公共利益,維護交易所正常經營秩序,根據國家有關法律、法規政策制定本辦法。

        第二條   交易所、會員、結算銀行、交收倉庫、檢驗機構及其工作人員必須遵守本管理辦法。

        第二章  交易規則

        第三條   掛牌交易是指:應會員企業的申請,在交易所允許上市的商品范圍內,上市約定內容的非標準化的商品,通過交易所交易平臺生成掛牌交易合約。交易合約一經訂立即簽訂不可撤銷和不可變更的電子交易合同,買賣雙方須按照合同條款進行實物交收的一種交易方式。

        在掛牌交易模式下簽訂的電子交易合同不允許轉讓,成交后必須在合約規定的期限內完成交收。

        第四條   掛牌交易合約上市:由交易會員按交易所規定程序和要求進行掛牌準備,在通過交易所核準及審查合格后安排商品掛牌上市??煞譃橘I方交易掛牌和賣方交易掛牌。

        第五條   掛牌交易電子合同的主要條款包括:品種、商品質量、交易代碼、報價單位、掛牌數量、最小交易單位、掛牌價格、交易時間、交易手續費、交收手續費、保證金收取比例等。

        (1)品種:交易所規定范圍內的可交易品種。

        (2)交易代碼:交易所設定的交易品種的編碼。

        (3)報價單位:即指交易所規定的量化指標。如重量和數量計量單位。

        (4)掛牌數量:可用交易的最大數量。

        (5)最小交易單位:最小允許交易的數量。

        (6)掛牌價格:掛牌交易事先約定的交易價格。

        (7)交易時間:交易所規定的掛牌交易的時間。

        (8)交易手續費:交易所收取的交易服務費。

        (9)交收手續費:交易所收取的交收服務費。

        (10)保證金收取比例:交易會員通過交易所掛牌交易系統訂立電子交易合同,系統對于掛牌交易合約買賣雙方收取的約定比例的交易訂金??刹捎萌~收取或按比例交收進度收取。

        第六條   掛牌交易的交易時間為:每周星期一至星期五(國家法定節假日除外)上午:9:00——下午15:30。

        第七條   在交易所規定的商品范圍內開展掛牌交易,交易所可指定參與掛牌交易的種類、交收時間、交收地點等;交易會員可向交易所申請增加掛牌交易商品,經交易所認定后,可參與交易所交易和交收。

        第八條   交易會員必須通過交易所掛牌電子交易平臺才能訂立掛牌交易合約。

        第九條   掛牌交易電子交易合同條款(指要約信息)由要約方約定。要約方通過交易所掛牌電子交易系統發布要約信息即視其確認了合同條款約束,構成合同“要約”;應約方應約即視其同意要約方約定的相關合同條款,構成合同“承諾”,且承諾一經做出并經交易所確認,則視作該承諾已到達要約方,交易合同即成立并生效。

        第十條   掛牌交易申請方必備條件:

        (1)必須是交易所的會員企業;

        (2)良好的行業背景;

        (3)注冊資金符合交易所的要求;

        (4)按交易所規定要求繳納相關服務費用;

        (5)交易所要求的其它條件。

        第十一條   掛牌交易申請方申請掛牌程序:

        (1)符合條件的交易會員向交易所提交商品上市掛牌申請;

        (2)交易所對掛牌交易的標的物進行監管;

        (3)申請通過后交易所給予申請人確認回復,簽訂協議;

        (4)掛牌交易申請方按規定繳納相關費用。

        第十二條   掛牌交易申請方具有的權利:

        1、有申請設立和修改自己掛牌交易的商品合約的權利,但修改不得包括已經成交的商品合約;

        2、有申請增加、撤銷掛牌交易會員商品合約的權利;

        3、其它與本業務相關的國家法律法規規定享有的權利。

        第十三條   掛牌交易申請方應承擔的義務:

        1、對自己申請設立并掛牌交易的交易商品承擔全部法律責任與履約交收義務;應自行承擔不能按約履行交易合同的一切后果與責任。

        2、對交易所交易會員解釋掛牌商品交易約定條款內容,并協同交易所共同推出宣傳;

        3、自行承擔交易過程中按法律、政策規定應繳納的一切稅費,按照交易所規定繳納相關費用。

        第十四條   賣方掛牌程序

        1、賣方掛牌

        賣方交易會員須將銷售商品要約提交到掛牌交易電子交易系統中發布,主要內容包括:商品名稱、起買量、價格、質量、掛牌量、商品掛牌期限、交收方式、違約處理等。

        賣方交易會員提交銷售商品掛牌指令成交時,交易系統將自動凍結其賬戶內相應的保證金。當日未成交掛牌指令繼續有效,直至全部成交或商品掛牌有效期到期。

        2、買方應約

        買方交易會員可通過交易所交易系統查詢賣方的掛牌指令,輸入應約數量后提交,視作合同承諾,應約的數量必須大于或等于賣方規定的起買量。

        買方交易會員輸入應約指令,交易系統將自動凍結其賬戶內相應的保證金。

        3、成交原則

        買方交易會員應約后,掛牌交易系統對應約與要約自動成交,成交價格為賣方要約價格,成交量為應約數量。

        賣方掛牌銷售商品數量可以拆開分多筆成交;買方應約數量不能拆開分多筆成交,只能一筆全部成交。

        第十五條   買方掛牌程序

        1、買方掛牌

        買方交易會員須將采購商品要約提交到掛牌交易電子交易系統中發布,主要內容包括:商品名稱、起賣量、價格、質量、掛牌量、商品掛牌期限、交收方式、違約處理等。

        買方交易會員提交采購商品掛牌指令成交時,交易系統將自動凍結其賬戶內相應的保證金。當日未成交掛牌指令繼續有效,直至全部成交或商品掛牌有效期到期。

        2、賣方應約

        賣方交易會員可通過交易所交易系統查詢買方的掛牌指令,從中選擇符合自己要求的要約,輸入應約數量后提交,視為合同承諾,應約的數量必須大于或等于買方規定的起賣量。

        賣方交易會員輸入應約指令,交易系統將自動凍結其賬戶內相應的保證金。

        3、成交原則

        賣方交易會員應約后,掛牌交易系統對應約與要約自動成交,成交價格為買方要約價格。

        買方掛牌采購商品數量可以拆開分多筆成交;賣方應約數量不能拆開分多筆成交,只能一筆全部成交。

        第十六條   交易會員的要約和承諾經交易系統成交后,即視為雙方簽訂了不可撤銷和不可變更的電子交易合同,合同雙方交易會員應嚴格按照電子交易合同的約定進行貨款收付和商品交收。

        第十七條   掛牌交易的撤銷

        1、掛牌交易商品申請上市后,二十二個工作日之內沒有成交的;

        2、其它因素被交易所強制撤銷的;

        3、按照交易所規定,被撤銷的申請掛牌交易不得向交易所索要上市費用;

        第三章  結算方式

        第十八條   買賣雙方通過交易所掛牌交易簽訂電子交易合同時應向交易所交付保證金以保證合同的履行,交易所可根據情況調整保證金額度。

        第十九條   交易所向買賣雙方分別收取交易手續費、交收手續費。該費用在買賣雙方成交后,由交易系統自動對買賣雙方扣付。交易、交收手續費的收費標準由交易所制定,交易所可根據情況調整手續費標準。

        第二十條   買賣雙方交易會員通過交易所進行貨款結算和交收:

        (1)買方應在電子合同成交后的24小時內(遇節假日時間順延),將全額貨款交付交易所同時向交易所提交開具相關票據的信息,交易所在收到買方全額貨款后通知賣方,賣方應在收到交易所通知后的5個交易日內開具增值稅發票。

        (2)、交易所在指定的時間內買方未提出書面異議,則劃付貨款的80%給賣方,同時通知賣方開具增值稅發票。相關票據由交易所轉交買方,交易所收到相關票據后釋放雙方的保證金并結清尾款。

        (3)買方沒有在規定的時間內將全額貨款交付到交易所,則買方構成違約,交易所有權將買方的保證金作為違約金劃付給賣方。賣方沒有在收到交易所通知后的5個交易日內簽發增值稅發票,則構成賣方違約,交易所有權將賣方的保證金作為違約金劃付給買方。

        第四章  違約處理

        第二十一條   具有下列情形之一的,構成交收違約:

        (一)在規定交收期限內,賣方交付的《提貨單》數量不足的;

        (二)在規定交收期限內,買方未能足額支付貨款的;

        (三)賣方交付的商品不符合交易合同約定標準;

        (四)在規定期限內,賣方未能開具與交收貨物對應的增值稅專用發票的。

        第二十二條   發生交收違約后,交易所于違約發生當日以當面、電話、傳真或電子信息等方式通知違約方和相對應的守約方,如果交易會員在交易所中交易,累計發生三次以上違約行為,交易所有權撤銷交易會員的會員資格并終止與交易會員的合作協議。

        第二十三條   構成交收違約的,由違約方支付違約部分合約價值20%的違約金,同時按以下辦法處理:

        賣方違約的,終止賣方交收違約合約的交收,交易所退還買方相應數額的貨款;

        買方違約的,終止買方交收違約合約的交收,交易所退還賣方相應數量的《提貨單》。

        第二十四條    若買賣雙方都違約的,交易所按終止交收處理,并對雙方分別處以違約部分合約價值5%,充當交易所風險準備金。若因交易方違約使交易所蒙受任何損失,該交易方應向交易所承擔一切損失的賠償責任。

        第二十五條   發生違約行為的會員及指定交收倉庫、交易所認可的倉庫有義務提供與違約行為相關的證據材料。會員拒不提供證據的,不影響對違約事實的認定。

        第二十六條   買方和賣方就交收的商品檢驗結果發生爭議時,一般通過爭議雙方會驗的方式解決。也可以提請交易所指定的質量檢驗機構復驗,復驗結果為解決爭議的依據。

        第二十七條   交易會員之間因掛牌電子交易合同的履行發生爭議和違約的,交易會員之間可以自行協商解決,也可以由交易所出面調解,調解不成的交易所按本管理辦法相關規定進行處理,但交易合同系交易會員雙方簽訂,交易會員須就自身的違約行為向守約方承擔責任,交易所不就交易合同對交易會員承擔任何責任。違約金不足以彌補交易會員損失的,交易會員應向交易所所在地人民法院提起訴訟。上述協商時間和交易所調解時間不超過30日,自電子合同成交之日起計算,若超過30日糾紛仍無法解決,則交易會員應自行通過訴訟予以解決,但不得向交易所提出任何索賠主張。

        第五章  其他

        第二十八條   在交易過程中,人民法院及其他有權機構依法發出中止交易書面通知的,交易活動終止。

        第二十九條   交易過程中禁止會員下列行為:

        (一)擾亂交易秩序的;

        (二)以權屬不清、權屬有瑕疵或者存在權屬糾紛的商品進行交易的;

        (三)采取欺詐、脅迫、隱瞞信息、惡意串通等手段,妨礙公平交易的;

        (四)超越權限擅自出賣的;

        (五)提供虛假資料、隱瞞重大事項的;

        (六)違反規定或約定,弄虛作假,惡意串通壓低價格,擾亂競價交易活動正常秩序,影響交易公正性的;

        (七)會員在交易中弄虛作假或者玩忽職守,損害國家利益或者交易雙方合法權益的;

        (八)交易雙方違反本辦法自行交易的;

        (九)法律法規禁止的其他行為。

        會員違反規定出現上述禁止行為的,給相關權益人造成損失的,應負責賠償。

        第六章  附則

        第三十條   本辦法解釋權及修訂權歸屬大連再生資源交易所有限公司。

        第三十一條   本辦法自公布之日起實施。

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