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        大連再生資源交易所掛牌交易商品交收管理辦法
        發布日期:2014/10/08

        第一章     總則

        第一條    為了加強大連再生資源交易所(以下簡稱“交易所”)指定交收倉庫的管理,規范指定交收倉庫的倉儲、物流服務行為,保證交易所交易會員(以下簡稱“交易會員”)商品交收的正常進行,保障合作方的合法權益,根據《中華人民共和國合同法》和交易所有關管理辦法,制定本辦法。

        第二條    指定交收倉庫是指經過交易所的審核批準,并接受交易所的監督指導,按照交易所的規定要求為交易會員提供交收商品的倉儲及物流服務的企業法人。

        第三條    交易所依據本辦法對指定交收倉庫進行監督和管理,交易所、指定交收倉庫及交易會員必須遵守本辦法。

        第四條    交易所與指定交收倉庫之間的合作遵循平等、自愿的原則,雙方均有權根據自身業務需要自主選擇開展或終止合作。

           第二章 申請審批

        第五條    交易所的指定交收倉庫實行會員制。凡具有一定的倉儲規模和管理能力,承認并自愿遵守交易所規章制度,接受交易所監督和指導,愿意承擔相應義務的物流倉儲企業,均可以向交易所提出書面申請成為指定交收倉庫。

        第六條    申請交易所指定交收倉庫的企業應當具備以下條件:

        (一)      在中華人民共和國境內注冊登記的企業法人,具備交易所認可的倉儲資質, 有專業從事相關商品的倉儲經驗和一定的倉儲業績,且企業信譽良好,無不良經營記錄;

        (二)      凈資產和注冊資金達到交易所規定數額,財務狀況良好,具有獨立承擔經濟責任的能力和較強的抗風險能力;

        (三)      地理位置優越,交通便利,倉庫規模和配套設施達到交易所規定要求,有較好的儲運條件和較強的中轉、進、出庫裝卸能力(同一區域內有鐵路專用線或港口碼頭優先);

        (四)      配套設備齊全、完好。計量檢測設備達到國家及相關行業標準的要求;

        (五)      具備互聯網接入條件,能夠實現與交易所進行實時通訊,即時準確地反映指定交收倉庫商品的倉儲物流動態;

        (六)      有嚴格、完整的商品驗收制度、商品出入庫制度、庫存商品管理制度等,倉庫主要管理人員必須有三年以上的相關商品倉儲管理經驗;

        (七)      具有經當地消防、氣象部門驗收簽發的年度消防安全達標驗收證明和避雷設施驗收合格證明;

        (八)      承認并遵守交易所各項規章制度,接受交易所的監督和指導;

        (九)      交易所規定的其他條件。

        第七條    申請成為指定交收倉庫的企業應當提供下列材料:

        (一)    經法定代表人簽字的倉儲類資格申請書(加蓋公章);

        (二)    公司簡介(加蓋公章);

        (三)    企業營業執照復印件、組織機構代碼證復印件、稅務登記證復印件以及企業法人身份證復印件,以上資料的復印件均需加蓋企業公章,注明“本企業對所提交資料的真實性負法律責任”;

        (四)    加蓋公章的單位倉庫土地使用證復印件、倉庫產權證及相關文件復印件;

        (五)    公司章程、主要股東名冊及其持股比例;

        (六)    注冊會計師審計的最近1年度的財務審計報告原件或加蓋會計師事務所公章的復印件;

        (七)    倉庫管理制度及各項費用標準;

        (八)    倉庫庫區平面分布圖及倉庫倉位、貨位編碼說明等資料;

        (九)    交易所要求提供的其他文件或資料。

        第八條    指定交收倉庫的審批程序:

        (一)    交易所事業部(以下簡稱事業部)根據上述所列材料進行初審;

        (二)    交易所交收部(以下簡稱交收部)根據初審結果派員對申請企業進行實地調查和評估;

        (三)    交收部根據實地調查和評估結果擇優選用倉儲企業,并將選用結果上報上級機構審批;

        (四)    上級機構審批通過后,由交收部與倉庫簽訂《大連再生資源交易所指定倉庫合作協議》(以下簡稱“協議”);

        (五)    交收部向申請企業發放“大連再生資源交易所指定交收倉庫”標志牌,并通過交易所網站對外公布(網址:http:/www.China-zszy.com)。指定交收倉庫應當在倉庫顯要位置懸掛標志牌。

        第九條    指定交收倉庫經交易所批準后須辦理以下事宜:

        (一)      將相關業務所需各種印章報交收部備案;

        (二)      明確一名負責人主管交易所業務,建立專門業務機構,指定專人負責交易所交收商品的倉儲物流管理,并將辦理相關業務的授權書及授權人簽字報交收部備案;

        (三)      制定符合交易所要求的相關操作規程或管理細則;

        (四)      采用交易所指定的軟件系統進行交收商品的倉儲物流管理,并同交易所遠程聯網,接受交易所的監督;

        (五)      安排有關管理和業務人員參加交易所業務培訓;

        (六)      交易所規定的其它事宜。

        第十條    指定交收倉庫在協議生效期內申請放棄指定交收倉庫資格,應向交易所遞交《放棄指定交收倉庫資格申請書》,并結清有關業務及費用。交易所經審核通過后,書面取消其指定倉庫資格。

        第十一條 指定交收倉庫資格的確認、放棄或取消,交易所應依據信息發布制度向各交易會員和指定交收倉庫予以公告。

        第三章  權利義務

        第十二條 指定交收倉庫的權利:

        (一)以交易所指定交收倉庫的名義對外開展業務;

        (二)按交易所審定的收費項目、標準和方法向交易會員收取相關費用;

        (三)優先享有交易所相關的其他增值業務服務;

        (四)有權對交易所制定的有關規定提出意見和建議;

        (五)有權拒絕對不符合交易所規定的會員提供倉儲物流服務;

        (六)交易所規定的其他權利。

        第十三條 指定交收倉庫的義務:

        (一)    遵守交易所的交易規則、管理辦法及其它有關規定,認真做好交易所交易會員庫存貨物保管和信息的填報工作,準確、及時地向交易所報送倉儲庫存統計數據及庫容情況;

        (二)    健全倉庫管理制度,交易所業務指定專人負責,主動配合交易所的工作,積極協助交易所交易會員安排交收商品的運輸、驗收、入庫、倉儲、倒庫、出庫等相關事宜;

        (三)    同等條件下,優先安排交易所交易會員的貨物出入庫;

        (四)    確保其出具的《存貨憑證》與實物相符,并對其出具《存貨憑證》的唯一性、真實性、準確性、有效性承擔法律責任;

        (五)    向交易所交易會員詳細介紹倉庫管理的有關規定,包括但不限于倉儲貨物的最長的保管期、出入庫的費用、運輸、消防措施等;

        (六)    按規定保管好庫內的商品,確保商品安全;

        (七)    保守與交易所交易會員儲存商品有關的商業秘密;

        (八)    由于指定交收倉庫的過錯造成《注冊倉單》持有人不能行使或不能完全行使《注冊倉單》權利的,指定交收倉庫應當承擔賠償責任;

        (九)    變更法定代表人、注冊資本、股東或股權結構、倉儲場地、授權業務人員或發生可能涉及交收的商品安全等訴訟、仲裁等事項,須及時通知交易所;

        (十)    原始單據(包括但不限于《存貨憑證》、《提貨單》等)至少保存一年;

        (十一)      交易所規定的其他義務。

        第四章   業務內容

        第十四條 商品入庫

        (一)    商品接收。指定交收倉庫在接收入庫商品時,手續要清楚,責任要分明,遇有封識損壞、苫罩異常、貨證不符、數量短缺、商品殘損、包裝損壞等現象,要向責任部門索要相關記錄,交由交易會員處理,同時做好入庫驗收記錄。

        (二)    商品驗收。指定交收倉庫在接收入庫商品時,應當按照規定的程序和手續,對擬入庫商品的質量、數量等事項進行檢驗、檢查,以驗證其是否貨證一致,是否符合交易所的有關要求。指定交收倉庫的驗收項目為:商品名稱、商標、規格、數量、必備的入庫資料、包裝狀況,以及無須開箱拆捆直觀可見可辨的表面質量狀況(問題較多、直觀難見或已有規則規定按比例抽樣檢查的,應當拆箱、拆捆、拆包檢查)。

        (三)    商品入庫和開具《存貨憑證》。商品驗收合格(或在驗收中發現的問題但已處理完畢),指定交收倉庫方可辦理入庫手續,即登帳、立卡、建立商品檔案,并根據交易所交易會員要求,按交易所的具體規定開具《存貨憑證》。

        第十五條 指定交收倉庫的審慎管理義務。指定交收倉庫應當根據商品的不同性能、特點,結合當地的自然條件,選擇合適的儲存場所和科學合理的堆碼方式,對商品進行不同的保管、維護和保養,以確保儲存商品完好。

        第十六條  商品出庫

        (一)      指定交收倉庫根據交易會員的要求,可以選擇發貨、送貨、代運等方式將商品發送出庫;

        (二)      商品出庫時,指定交收倉庫應當核對出庫憑證,檢查無誤后方可發貨;

        (三)      發貨完畢當日,指定交收倉庫應當及時登銷料帳、清理單據證件、清理場地、整理貨垛;

        (四)      對需辦理代運的商品,指定交收倉庫應當提前向承運部門提出運輸計劃;

        (五)      指定交收倉庫收回《存貨憑證》和《提貨單》之后,應當加蓋“貨訖”章,并與與倉庫留底配對后完善保存。

        第十七條 商品在倉儲期間被轉讓的,指定交收倉庫應當做好錄和料賬的登、銷工作。

        第十八條 指定交收倉庫應當對交收商品單獨設賬管理。

        第十九條 指定交收倉庫應當明確一名負責人主管交易所業務,建立有關業務機構,指定專人負責交易所交收商品的倉儲物流管理。

        第五章 監督管理

        第二十條 嚴禁指定交收倉庫發生以下行為:

        (一)    開具虛假《存貨憑證》;

        (二)    對未按規定完成檢驗的商品開具《存貨憑證》;

        (三)     錯收錯發貨物;

        (四)    因保管不當,引起儲存商品變質、滅失;

        (五)    在搬運、裝卸、堆碼等作業過程中造成包裝或商品損壞;

        (六)    蓄意刁難,造成賣方交易會員或買方交易會員違約;

        (七)    違反交易所交收業務規則,限制、故意拖延交收商品的入庫、出庫;

        (八)     收費不符合交易所的規定;

        (九)    擅自挪用或調換交收商品;

        (十)    盜賣交收商品;

        (十一)      代理交易會員收購貨物用于申領《注冊倉單》;

        (十二)      其他不符合交易所有關規定的行為。

        第二十一條  指定交收倉庫實行倉庫自查、交易所抽查和年審制度。

        (一)      自查制度。各指定交收倉庫根據交易所相關管理辦法和倉庫的實際情況,每月選擇一項或幾項工作內容進行檢查,并做好記錄。

        (二)      抽查制度。交易所根據掌握的情況或交易會員的反映,隨時對各指定交收倉庫的一項或多項工作進行抽查,并做好詳細記錄,以檢查指定交收倉庫在商品交收和貨物倉儲過程中對交易所各項規定的執行情況。

        (三)      年審制度。交易所制定考核標準,每一年度對指定交收倉庫的工作做一次年度檢查。對不符合要求的倉庫,交易所根據不同情況可以作減少核定庫容、暫停業務、取消指定交收倉庫的資格的處理。

        第二十二條  交易所審查的內容包括倉儲設備設施、庫容庫貌、業務能力、業務實績、賬目管理、交易會員滿意程度以及交易所認為必要的其他內容。

        第二十三條  指定交收倉庫終止或被取消資格的,應當及時辦理以下事項:

        (一) 《注冊倉單》對應的商品全部出庫;

        (二)  結清與交易所的債權債務。

        第六章  附則

        第二十四條      違反本辦法規定的,交易所有權依照本市場的有關規定處理。

        第二十五條      本辦法解釋權屬大連再生資源交易所有限公司。

        第二十六條  本辦法自公布之日起實施

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